중금이 주식 선물 9대 이상 거래 행위를 명확하게 하다

2010년 10월 22일중국 금융 선물 거래소'선물 이상 거래 감시 안내 (시험 안내)'선물 이상 거래 행위표현 형태, 인정표준 및 감사 조치가 규정되었으며, 회원이 고객 거래에 대한 관리 책임을 한층 더 명확하게 했다.

주식 선물이 상장된 이래, 중금소는 중국 증권감독회 ‘고표준, 안정, 엄감독 ’의 요구에 따라 일선 감사 직책을 엄격히 이행하고, 적극적으로 감관 혁신을 탐색하고 있다.전체적으로 보면, 주식 시장의 운용 규범, 관리가 엄격하고, 투자자의 이성 참여, 시장 운행 평온한 건강.주식 선물 시장의 규범 운영 수준을 더욱 공고히 하기 위해 중금소‘안내 ’,선물 이상 거래 행위에 대해 더욱 엄격하게 규범을 시행하다.

주가가 선물 거래에서 이상행위를 하는 것은 주로 거래의뢰, 가격, 빈도 등 측면에서 이상한 점이 있다. 예를 들면 철회 신고가 빈번하고, 신고가 지나친 편리 등이다.선물 거래에서 어긋나는 행위와 위법 행위에 비해 이상교역 행위의 줄거리는 상대적으로 경미하여 일반적으로 국가 법률법규에 어긋나는 정도에 이르지 않는다.일반적으로 이상거래행위도 거래소에 어긋나는 《위약 처리법 》등의 업무 규칙을 위반하지 않았거나 거래소 《위약 처리법 》을 위반한 혐의를 받고 있지만, 스토리가 비교적 경미한 상황입니다.그럼에도 일부 이상 거래행위가 위법, 위칙행위로 이용될 수 있다는 점을 감안해 적시에 인도와 제때에 제때에 도입하지 않으면 줄거리가 심각한 위규행위가 될 수도 있고, 가격조종 등 성질과 후과가 특히 심각한 위법 행위로 발전할 수도 있다.

중금소는 중국 증권감회가 감시를 강화하고, 위험을 방지하고, 주식 선물 시장의 규범 발전을 확보하는 요구를 확보하고, 관리관의 관구는 위칙행위에 대해 이상 거래행위를 감시하고, 정기 거래 행위를 관리하는 행위에 대한 감사 기준을 더욱 촉진하여 거래소의 일선 감시 우위를 더욱 충분히 발휘하고, 불법행위와 위법 행위에 대한 위험을 피하려 한다.이상거래 행위에 대해 거래소에 대해 제때에 감시 조치를 취해 규정 행위의 모순이 싹트기 상태를 말살하고 거래소 《 위약 처리법 》 등 업무규칙을 위반하는 행위를 구성하고 거래소의 엄숙하게 처리해 규율처분 조치를 취하고, 상관기관 및 인원의 책임을 추궁하고, 국가법규위반 혐의를 위반한 행위에 대해 중국증권감독회 입안을 청구할 것이다.이와 함께 감사관 관문을 실시하여 고객 거래 행위에 대한 관리 책임 강화, 합력 형성, "아침 발견, 조기 제지, 조기 처리"의 자율감관 체계, 시장 정상질서 유지, 많은 투자자들의 합법적 권익을 보호한다.{page ubreak}

‘선물 이상 거래 감시 안내 (시행행)’의 5조는 9가지 상황을 주식 선물 이상 거래행위로 명시했다.규정은 다음과 같다:

(1) 자기를 거래대상으로, 대량 또는 여러 차례 자매를 진행하고;

(2) 의뢰, 같은 기구나 같은 세대를 거래하는 고객 사이로, 대량 또는 여러 차례 상대 방거래

(3) 대거 신고, 연쇄신고, 밀집 신고나 신고가 신고가 신고가 명백히 신고할 때 최신 거래가격에 영향을 미칠 수 있다.

(4) 대량 또는 여러 번 신고하고 취소 신고는 선물 거래 가격에 영향을 주거나 다른 고객이 선물 거래를 오도하거나

(5) 일 내에 철회 횟수가 너무 많습니다.

(6)일 내에서 환전거래나 일내 창고 거래량이 비교적 크다.

(7) 두 개나 두 개 이상 실질통제 관계의 거래 인코딩 합병 소지소 창고 소지액 제한 제한 제한 규정;

(8) 대량 또는 여러 번 높은 구매 저매매 매매

(9)컴퓨터 프로그램을 통해 자동으로 대량 계산서, 빠른 하단, 거래소 시스템 안전이나 정상 거래 질서에 영향을 미친다.

《인덱스 》의 내용은 다음과 같은 세 가지 방면에서 주로 구현된다.

첫째, 선물 이상 교역 행위의 주요 표현 형태.《指引》第五条列举了九种较为典型的异常交易行为，其中第(一)至(五)项规定的异常交易行为，主要是防范异常交易行为发展为洗售操纵、约定交易操纵、连续交易操纵和虚假申报操纵等典型的市场操纵行为;第(六)项“日内频繁进行回转交易或者日内开仓交易量较大”的异常交易行为，是为了防范过度投机这种非理性炒作行为;第(七)项“两个或者两个以上涉嫌存在实际控制关系的交易编码合并持仓超过交易所持仓限额规定”的异常交易行为，是为了防范分仓等规避交易所监管的行为;第(八)项“大量或者多次进行高买低卖交易”的异常交易行为，是为了防范以高买低卖的方式进行利益输送;第(九)项“通过计算机程序自动批量下单、快速下单”中的异常交易行为，是为了防范以程序化交易等为手段影响交易所系统安全或者正常交易秩序。거래소의 현행 《위약 처리법 》에 비하면 《인덱스 》는 선물 거래에 대한 감사 기준을 다졌다.‘ 인도자 ’ 는 객관적 행위를 묘사하는 각도에서 이상거래행위의 형태에 대해 규정하고, 동시에 《위약 관리법 》 에서 위칙행위의 주관적 요건과 결과 요건을 적절하게 간소화해 이상거래에 이로운 제때에 인정과 처리 에 이롭다.{page ubreak}

둘째, 회원은 고객 거래에 대한 합법적 관리 직책과 교거래소의 자율적 감관 의무를 더욱 명확하게 하고 있다.선물 거래에 대해 일선 감독을 하는 것은 거래소의 기본 직책이며, 선물 회사는 거래소 회원으로, 거래소 자율감관 체계의 유기적 구성 부분이다.회원 이 고객 의 거래 행위 에 대한 관리 를 하 고 회원 이 고객 에게 접근 과 고객 의 우위 를 파악 하 고 자율 관리 효과 를 높이다.‘ 지도 ’ 는 회원 이행 고객 거래 행위 합법적 관리, 거래소 시장 감사 업무에 대한 구체적인 요구를 제시하고, 회원들은 고객 이성, 합칙 참여 주식 거래에 대한 매매 행위를 주도하고, 고객 교역 행위를 적극 방비하고, 고객의 이상거래 행위를 적극 방비하고, 고객이 이상거래 행위를 제시할 때, 제때에 알람, 권고, 제때에 거래소에 대한 보고를 제시하고, 적극, 효과적으로 거래소에 대한 시장 감시 업무를 정확하게 전달하고, 제때에 교역소 감시 정보와 서면으로 정식으로 전달하기로 했다.

셋째, 이상거래소의 이상거래행위에 대한 감시 조치를 더욱 풍부하게 하고, 이상거래행위에 대한 감시 능력을 강화한다.감시 조치의 상대성을 높이기 위해 감시 효과를 높이기 위해 거래소의 고객과 회원에 대한 감시 조치를 강화했다.‘ 인덱스 ’ 는 고객에게 이상거래행위가 나타났고, 거래소에 전화기발령, 보고서 요구 사항, 제출 서면약속, 감시 명단, 약관 등 조치, 대화 등 조치를 취할 수 있으며, 거래소는 《 중국 금융선물거래소 교역 규칙 》 과 《 중국 금융선물거래소 위약처리법 위반 조치나 규율처분 》 등의 규정을 취해 법률, 법규, 규규제 위반, 거래소에서 중국 증권감독회 입안조사를 실시할 수 있다.회원 이 미진적 이행 고객 관리 직책 과 협동 감사 의무 를 수행 할 수 있 고 거래소'위약 처리 방법, 회원 관리 방법, 관리 조치 또는 규율 처분 조치 를 취하 면서 중국 증권 에 대해 회원 분류 평가 분치 를 줄이는 자율 관리 조언 을 제출 했 다.

중금 모든 관계자들은 거래소의 업무 규칙 체계의 유기적 구성 부분 중 하나로 ‘안내 ’의 발표를 세세히 하고, 거래소의 감독 규칙 체계를 완화하고, 거래소 감독의 매니지먼트 작업의 투명성과 제도화 수준을 더욱 높였다.비정상 거래 행위에 대한 제때에 발견하고 제때에 제때에 제때에 처리하고, 회원 관리 고객 거래 행위의 주동성을 동원하여 위법 위반행위를 맹아 단계에 말살하고, 시장의 정상질서를 지키고 투자자의 합법적 권익을 보호하는 데 도움이 된다.다음 단계에서 중금소는 회원에 대한 교육과 지도를 강화하여 이상 거래행위에 대한 감시와 감시를 강화하고 강세 감시 태세를 확고히 수립하여 규범 투명하고 엄격하게 감시하는 주식 시장을 건설하려고 노력한다