自己管理の実践&Nbsp;証券会社の純資本は4年で4倍に増加した。

中国証券業協会が2007年1月に第4回会員総会を開催して以来、協会は中国証券監督会の指導のもとで、「自律を先導とし、サービス伝導を絆と革新にする」という自律的な活動理念を実践し、証券会社の自律管理とサービス活動の面で新たな階段を上った。四年間、証券会社は中国経済と資本市場成長していく。2010年末までに、106の証券会社の総資産は1.97兆元で、純資本は4320億元で、それぞれ2006年の3.36倍と5.42倍です。

自律管理制度の基礎を固める

協会は資本市場と証券会社証券会社の自律管理基礎制度の整備を加速し、証券会社の業務と総合管理を両立させた証券会社の自律ルール体系を構築した。四年間に、協会は証券会社の自律管理業務に対して起草し、発表し、20近くの自律ルールを改正しました。内容は証券ブローカー、証券資産管理、証券引受と推薦、融資融券、IB業務、リスクコントロール、コンプライアンス管理、投資家教育、アンチマネーなどに関連して、証券会社の法規制度と監督管理政策の徹底実施に効果的に協力し、証券会社のコンプライアンスを誘導し、業界の健全な発展を維持することにいい役割を果たしました。

また、協会は自律ルールの執行状況のフォローが足りない、検査の仕事が弱いなどの問題に対して、証券会社の自律ルールの実行を強化し、新株の引合、証券会社の財務報告の開示業務に対する検査を重点的に展開しました。そのうちの62社に対して目立った問題がある単位は、「中国証券業協会定款」、「中国証券業協会会員管理弁法」及び関連自律規則に基づき、談話注意、書面注意などの自律管理措置または規律処分を取った。これにより、証券会社の自律ルールの実行に対する主動性と積極性が向上し、協会の自律管理の権威と有効性が強化されました。

二つの種類の会社の審査と専門的な評価

証券会社の総合管理期間中に、一定の資本規模があり、経営管理がよく、革新能力を備えている証券会社を励ますために、リスク測定、制御可能、耐えることができる前提で業務革新と組織革新を行い、協会は証券会社の革新類と規範類の二つの審査を展開しました。2007年8月末までに、両種類の審査が終了した時、協会は38社の革新的なパイロット類申請と51社の規範類申請を受理し、審査によって29社の革新的なパイロット類の証券会社と31社の規範類の証券会社を生み出した。証券会社の二種類の審査業務は証券会社の規範的な発展を促進するために、証券会社の革新を推進し、証券業界の信用を確立し、積極的な役割を果たしました。

証券会社の総合管理業務が終了した後、証券会社の革新的な発展を推進するため、協会は関連部門と共同で研究し、証券会社の専門評価メカニズムを確立しました。2008年以来、協会は中国証券監督会の委託を受けて、業界の専門家を組織して、取引保証金の第三者預払単顧客多銀行サービスモード、証券会社のオンライン取引双要素身分認証システム、証券会社取引システムの中断事故及び26の証券会社の融券業務実施方案などの事項を専門的に評価し、証券会社が自主的に報告した72の事項を評価し、投資家教育、口座管理の電子化モードなどの事項を試験しました。これらのいくつかの革新的かつ業界全体の普及価値のあるリスクと運営管理システムまたは業務パターンに対して、監督管理部門に分類監督管理を提案するとともに、「投資家教育」、「情報隔壁」、「圧力テスト」などのモードが総括的に上昇して全業界の自律ルールになっています。専門的な評価は業界の共通性問題解決案に対する検討と交流を強め、新しい理念、新しい方法、新しい技術の証券会社の業務と管理における導入と運用を推進し、証券会社の経営と管理水準の向上を促しました。

引合い自律管理の強化

中国証券監督会の新株発行体制改革に関する重大な取り組みに協力するため、協会は新株の引合対象とその管理する株式の売却対象に対する自律的管理を強化した。一つは関連する付帯文書を起草して、引合対象に対して新株の引合、申し込みの仕事に参与して、推薦機構に対して引合相手の推薦の仕事をしっかりと行いました。具体的な要求を提出して、引合対象の談話制度を創立しました。引合対象と推薦機構の責任を明確にしました。また、新株発行体制改革業務訓練班を開催し、関連規定について紹介機関に説明しました。第二に、引合先情報管理システムをアップグレードし、引合先関連情報と取引所システムとのドッキングを実現し、新株発行の仕事に技術システムの保障を提供する。2011年3月現在、協会に登録されている一般的な引き合いの対象は275件で、在来種の株式の販売対象は合計1453件で、15社の推薦機構が初めて推薦した137件の引き合い対象を受理しました。

証券会社の情報開示メカニズムを完備させる。

四年来、証券会社の透明性と公信力を高めるために、協会は多次元証券会社の情報管理と開示プラットフォームを設立しました。第一に、年初と年内に証券会社全体の経営状況データを発表すること、第二に2006年から協会のウェブサイトで証券会社情報公示コラムを設立し、証券会社の基本情報を公示し、証券会社の資質を公衆に問い合わせることができる。数年の努力を経て、協会証券会社の情報開示業務の社会的関心が著しく高まり、メディア、投資家、証券会社など各界が証券会社の経営情報を取得するための安定したルートとなった。

業界情報システムの促進

安全で効率的な運転

証券会社の情報システムの安全を保障するため、第四回協会は情報技術部を設立し、情報技術の自律管理とサービスを展開しています。第一に、証券会社のネットワークと情報セキュリティ突発事件の通報と処理メカニズムを確立し、オリンピック、60年の大慶、「十七大」、毎年「両会」などの重要な敏感時期と南方の氷雪災害、汶川地震などの重大災害時期の情報システムの安全状況報告ルートの開通を保障しました。第二に、「中国証券業協会証券先物業科学技術賞」を創設し、2007年、2009年に相次いで業界科学技術奨励活動を行い、業界情報技術革新を効果的に推進しました。第三に、業界技術サービスと技術交流のサービスモデルを継続的に改善し、モバイルインターネットなどの新技術検討を組織し、証券会社の核心情報システム構築の再構築、集中取引システムの苦境の解決、IT投入統計範疇などの業界技術の難点、ホットスポット問題の特定研究を展開し、開発者にソフトウェア製品の品質向上、基礎ソフトウェアの正規化などの方面の対策と解決方法を探求する。

積極的に監督管理機構を発揮します。

意思疎通作用

証券会社が総合的に管理した後、業界の発展の中で直面する経営パターンの転換、業務革新、リスクコントロール、コンプライアンス管理などの試練に対して、協会は業界の利益を維持し、業界の持続可能な発展環境を創造することから、一連の研究活動を展開し、業界の研究を組織し、業界の発展に影響する主要問題と解決案を論証し、積極的に監督管理部門に業界の声を反映した。第一に、証券仲買業、投資銀行業、財務会計、証券会社コンプライアンスなどの専門委員会に頼って、その業界に近い優位性を発揮し、重要な問題に関する特定のテーマの研究を展開します。四年間、専門委員会が特定のテーマで研究した内容は、ブローカー業務の転換、取引手数料戦、顧客の適切性管理、新株の定価、発行品質管理、ブローカーの税金、情報隔離壁などの方面をカバーしています。第二に、協会のリーダーは、訪問、座談などの形式を通じて証券会社の会員の経営状況と直面する問題を理解し、問題に応じて特定のテーマについての調査報告書を作成します。第三に、特別アンケート調査を実施し、近年は主にブローカー業務、コンプライアンス管理、資産管理業務、証券会社の有料化などの問題についてアンケート調査を行った。四年間にわたり、証券会社の経営発展に関する「状況反映」を監督部門に報告する。

業界の秩序ある競争を推進する

地方証券業協会との連絡と地方証券業協会への業務指導を強化するため、協会は地方証券業協会の業務チームを設立し、地方証券業協会との自律管理連動メカニズムを完備しています。第一に、中国証券業協会がリードし、各地の証券業協会の管轄区が担当する口銭自律管理制度を確立しました。証券会社を全面的に顧客サービスを向上させ、悪質な口銭合戦の勢いをある程度抑え、証券仲買業務の良性競争を促した。第二に、証券会社が欠員や不足している地域に営業部を新設し、投資家にサービスを提供することを奨励するため、協会と地方協会は2009年から提携して協会ウェブサイトで証券営業部の相対飽和地域リストを発表する。

四年間、証券会社は中国の経済と資本市場の発展に従って成長してきました。2010年末までに、106の証券会社の総資産は1.97兆元で、純資本は4320億元で、それぞれ2006年の3.36倍と5.42倍です。中国証券業協会は中国証券監会の監督管理と指導のもと、広範な会員の積極的な支持と参加のもと、自己管理をさらに実践し、証券業界の規範経営と革新発展を促進する。